买方对MiFID II报告处罚的不确定性

根据市场专家在巴黎举行的The Trade的MiFID II：最佳执行活动上发表讲话，一些买方公司一直在努力理解根据MiFID II报告规则对双重报告的处罚。

一位观众向小组成员询问，买方是否存在风险，报告交​​易的每个规格，以及监管机构将如何处理。

小组成员迅速作出回应，解释买方在MiFID II下有责任不加倍报告，如果他们这样做，可能会导致罚款。

Rachel Hutchins是Bloomberg交易解决方案，合规和监管团队的成员，他建议代表们将报告和记录保存项目组织在一起，以简化流程。

“我看过交易报告，这对我很清楚，但我已经完成了失败，我认为买方已尽可能避免报告义务。

“也许这是一件令人恐惧的事情，但并不难。这些规定非常简单，供应商可以帮助您，“她总结道。

MiFID II的报告要求仍然被买方和行业参与者广泛误解。

专家组向代表们解释说，买方在遵守报告规则方面面临更大的问题，因为他们以前没有必要处理这些要求。

花旗集团全球房地产电子商务FICC主管Ashli​​n Kohler表示：“首先要注意的是买方并没有意识到他们直到最近才有报告要求。”

布隆伯格的哈钦斯回应科勒的想法，解释买方在MiFID I下没有这样的要求。

“销售方从MiFID I的报道中学到了很多东西。他们从错误中吸取了教训并因这些错误而被罚款，”她解释道。

哈钦斯补充说：“买方是第一次这样做，他们还有很多需要学习的东西。

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