巴克莱因订单审计失败而被罚款

金融业监管机构(FINRA)宣布已对巴克莱银行罚款130万美元，用于系统性订单审计跟踪系统(OATS)报告违规和相关监管失败。

FINRA声称在巴克莱银行发现了15个系统问题，导致了几起OATS报告违规行为。根据美国金融业监管局的规定，公司必须向OATS报告与订单生命周期中的事件有关的完整和准确的数据。这些报告称为可报告订单事件(ROES)。

据指出，巴克莱因未能将数百万的净资产收益率转移到OATS以及使用不是为了遵守其OATS报告义务而设计的监管系统而被罚款。

当被问及罚款时，巴克莱资本不承认也不否认这些指控; 但是，它确实同意FINRA报告的调查结果。

FINRA执行副总裁兼市场监管主管托马斯吉拉说：“当公司未能传输OATS数据或向OATS传输不准确或不完整的数据时，市场诚信受到损害，因为潜在的违规行为，包括操纵活动和客户伤害，可能被遮盖“

此外，Gira声称OATS数据对FINRA的自动化股票监控计划至关重要，因此对投资者保护至关重要。

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