美国证券交易委员会希望失败的VC Mike Rothenber

大约三年前，TechCrunch报道了Mike Rothenberg所犯的涉嫌欺诈行为，Mike Rothenberg是一位自称为“千禧年风险资本家”的人，他不仅以自己的名义为自己的风险投资公司打造品牌，而且还花费大量资金来吸引初创公司创始人，包括纳帕谷葡萄酒之旅，金州勇士队比赛的豪华包厢，最着名的是，在旧金山巨人队的棒球场举办年度“创始人赛场日”，后来激发了HBO节目“硅谷”的场景。美国证券交易委员会最初于2016年6月与Rothenberg达成协议，到去年8月，他被正式指控挪用了700万美元的投资者资本。他在没有承认有罪的情况下与该机构达成和解，作为和解协议的一部分，他辞去了公司的职务，同意被禁止从事经纪和投资咨询业务，并有权在五年后重新申请。

现在，钱来了。在与德勤会计师事务所合作进行的法证审计之后，美国证券交易委员会正在寻求罗腾伯格的1880万美元的撤销处罚，以及额外的900万美元民事罚款。美国证券交易委员会还要求罗腾伯格被迫支付3,663,323.47美元的判决前利息。

如何得出这个数学：根据周三提起的新诉讼，美国证券交易委员会辩称，Rothenberg从至少200名投资者的六个风险投资基金中筹集了约4590万美元的净额，但他对其资本采取了“费用”。远远超过了他的公司在这些基金的生命周期内所享有的权利，通过“修改会计分录以使他的挪用看起来像投资，进行未披露的交易以转移资金，并从一个人的投资改组”来掩盖这些“不端行为” f]和另一个人隐瞒先前的转移。“

最终，它说，德勤的审查表明，罗腾伯格挪用了1880万美元合法属于Rothenberg Ventures，其中380万美元个人转让给Rothenberg;其中880万美元用于资助其控制下的其他实体(包括赛车队和虚拟现实工作室);其中5.7美元用于支付公司的费用“超出”其根据管理协议有权获得的管理和行政费用。

今天早上我们联系了Rothenberg。他尚未回应我们讨论发展的请求。

从备案中听起来就像他不会有太多的摆动空间。根据美国证券交易委员会的诉讼，去年夏天达成协议的“罗腾伯格判决”使得货币救济由法院判决决定，该判决“规定罗腾伯格接受投诉中指称的事实为真，并且不对其承担责任。涉嫌违反本动议及有关动议的任何聆讯。

与此同时，该诉讼包含了有趣的掘金，其中包括一项据称策略，其中Rothenberg筹集了130万美元用于投资游戏引擎公司Unity，但从未真正购买该公司的股票，而是将资金转移到其他实体。(他最终向一位投资者支付了100万美元，该投资者一再要求退款，而不是其他30万美元。)

美国证券交易委员会表示，罗滕伯格还以540万美元的价格出售了股票交易公司Robinhood的股份，但不是将任何收益汇集给投资者，他再次将资金转移到其他地方，包括显然在金州勇士队期间支付豪华套房的费用。他为这场比赛支付了136,000美元。

在一位Rothenberg投资者发现特别令人痛苦的举动中，美国证券交易委员会声称Rothenberg转而通过在线市场租用该盒子，这使得人们可以在各种体育和娱乐场所买卖套房，从这种做法中获得至少56,000美元。

美国证券交易委员会提交的文件显示，罗恩伯格显然是为了保持外表，他还向斯坦福大学体育部门捐了3万美元(他作为本科生就读斯坦福大学)并且去年和今年年初花了数千美元购买芭蕾舞票。

不管接下来会发生什么，美国证券交易委员会详细调查结果中的一位小胜利者是硅谷银行，这是一家庞大的企业，自1983年成立以来，一直积极向科技行业求助。去年，在Rothenberg同意被禁止进入该行业的同时，他通过向SVB提起诉讼以“维护其基金和投资者的利益”，继续表明他的清白，该公司在一份声明中说。时间。

这意味着SVB因罗宾伯格的一些困境而犯了错误，因为它没有正确地将钱汇入正确的帐户，但美国证券交易委员会称SVB遭到欺诈，在提交捏造文件后为Rothenberg提供了400万美元的信贷额度。

失败者 - 除了罗滕伯格和现在被他欺骗的许多人 - 是哈佛商学院，曾经使用Rothenberg Ventures作为其学生在2013年Rothenberg毕业后的案例研究。正如我们之前报道的那样，该案例研究 - 由哈佛商学院在该公司出现任何麻烦之前出资 - 由两位教授共同撰写，他们在“Rothenberg Ventures”中拥有“重大经济利益”，正如课程脚注中所突出显示的那样。

据推测，这些关系至少让硅谷和其他地方的一些投资者信心十足，他们后来为罗腾伯格提供了代表他们投资的资金。

您可以在下面阅读美国证券交易委员会20页的撤稿和处罚动议，以及德勤法务会计合伙人格里·藤本(Gerry Fujimoto)撰写的48页报告。

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