Threadneedle因交易控制失败而被罚款

英国金融监管机构对Threadneedle资产管理公司(TAML)因其固定收益流程中的失败罚款超过600万英镑，这有助于促成欺诈企图，并且不会纠正它提交的四个月的不准确信息。

金融行为监管局(FCA)表示，去年与美国哥伦比亚公司合并的Threadneedle违反了监管机构的两项主要原则，并允许基金经理错误地进行一项可能让客户遭受7000万英镑损失的交易。

此外，在调查访问和FCA的前身，金融服务管理局(FSA)提出的建议后，该公司未能充分采取行动 - 但也没有说它没有这样做，监管机构说。

“2011年4月，英国金融服务管理局致函TAML，要求TAML解决其前台固定收益领域的具体担忧，包括新兴市场债务台，”监管机构今天在一份关于此事的特别说明中表示。“除其他事项外，FSA还关注该领域发生的错误数量以及基金经理发起，预订和执行自己交易的风险。”

2011年6月29日，Threadneedle回应FSA，声称它已指定个人负责处理相关办公桌的所有方面 - 包括新兴市场债务台 - 以及个人承担这些责任。

“这夸大了这个位置，”FCA说。“事实上，这些人没有承担TAML回应中列出的所有责任，因此，FSA的担忧并没有得到充分解决。”

2011年8月，在Threadneedle提交回复后不久，新兴市场债务柜台的一位基金经理发起，执行并代表该公司的基金以其市值的四倍预订了1.5亿美元的交易。

基金经理既不是基金经理，也没有权力进行交易。FCA在其报告中表示，该公司的外包后台确定了问题并没有解决问题，这可能会导致客户资金损失7000万英镑。

由于涉及Threadneedle以外的代理人，该事件受到高级法院诉讼，并且该公司可能被确定为此案件中的潜在受害者。

在此次没收交易之后，监管机构要求公司提交一份报告，说明当时的流程和控制措施。大约四个月之后，2011年10月，Threadneedle告知FCA，它在6月份的初步反应“没有完全反映”新兴市场和高收益率办公桌的实际交易行为，并“毫无保留地为此道歉”。

监管机构表示，FCA因未达到交易问题的适当标准而被罚款，因此未能减轻“当局及公司自己的报告突显的错误交易风险”。并且没有准确地向监管机构描述其在新兴市场和高收益办公桌上的流程。

此外，该公司未能确保对八项交易的最佳执行监管要求，这导致其提供595,000英镑的拨备以弥补客户资金的损失。如果错误的交易已经解决，公司可能不得不拨打保险来弥补损失。

该机构强调，通过拒绝遵守其一些原则，监管要求 - 并且未能承认 - 其行为对整个行业产生了重大影响。

“TAML报告的失败是严重的，他们违反了原则11，因为他们冒着破坏这一重要监督工具的有效性的风险，”FCA的报告说。“未经授权的交易风险会削弱对英国金融市场的信任和信心，并使投资者面临损失的风险。因此，公司必须实施适当的控制措施，以降低未经授权交易的风险。“

到2013年，该公司向FCA提交的一份报告称，该公司已改善其整体程序，并解决了2011年最初确定的弱点。这已得到当局的确认。

Threadneedle对此罚款作出回应并于今日作出报告，确认本身或任何客户均未遭受任何损失，并且尝试欺诈交易的员工已被解雇。

“随后对Threadneedle固定收益前台交易区系统和流程的审查确定了需要改进的地方，”该公司表示。“Threadneedle已经对我们的固定收益系统和控制措施进行了全面升级......因此，我们相信我们的控制措施达到或超过了监管期望和行业标准。”

TAML获得了20%的第二阶段结算折扣，没有这笔折扣，6,038,504英镑的罚款将为7,548,130英镑。

截至2014年6月，Threadneedle集团控制了928亿英镑的客户资金。

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