市场参与者不得参与导致产品市场不公平和有序的活动

根据市场规则，澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对日本投资银行野村证券(Nomura)的澳大利亚部门罚款30,000澳元(合30,791美元)，原因是他们输入了两个被视为“不公平有序”的订单。

该指控与野村证券于2011年3月18日在安全氧化铝有限公司(AWC)中的出售有关。据称野村证券违反了2001年公司法和ASIC市场完整性准则的第5.9.1条，该条规定市场参与者不得参与导致产品市场不公平和有序的活动。

2011年3月18日，野村证券的交易员使用Iress执行平台IOS Plus签订了一份母本，以出售100万股AWC股票。母公司订单由ASIC定义为野村公司输入的订单，该订单未直接在市场上传递，但随后由公司切成子订单，然后进行部署。

交易员没有按照说明输入母订单，而是直接将订单输入市场。该订单立即交易，使AWC的价格从2.22澳元下跌至2.16澳元，跌幅为2.7%。

不到一分钟后，交易员输入了第二笔定单，以2澳元的价格出售100万个AWC。当交易者没有看到第一笔订单作为母订单出现在系统中时，交易者错误地输入了第二笔订单。他错误地认为第一笔订单尚未在IOS中注册。

第二个订单也立即交易，并将AWC的价格从2.20澳元提高到2.00澳元，下降了9%。ASIC认为此举有可能损害市场声誉和完整性。

野村证券没有对指控的违规行为提出异议。

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