罗宾汉在经纪人违规后被Finra罚款125万美元

罗宾汉金融公司(Robinhood Financial)被罚款125万美元，罪名是金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)称这是与客户资产定单和相关监管故障有关的“执行违法行为”。

罗宾汉解决了此事，没有承认或否认有不法行为。

作为和解的一部分，包括零碎股份在内的无佣金交易提供商同意任命一名独立顾问，以审查公司的执行系统和程序。

Finra规则5310要求公司“运用合理的努力”来确定买入或卖出订单的最佳市场，以确保在当前市场条件下为客户提供最佳价格。

Finra在一份声明中说，Robinhood“没有合理考虑公司可以从其他市场获得的规则5310执行质量因素(例如价格改善)。”

该机构的声明说：“此外，罗宾汉的监督系统的设计不合理，无法履行其最佳执行义务。”

Robinhood的发言人说，“和解所依据的事实并不反映我们今天的做法或程序。

“协议涉及2016-2017年期间的一个历史性问题，涉及考虑替代市场以进行定单发送，内部书面程序以及需要对某些定单类型进行额外审查。

“在过去两年中，我们大大改善了与最佳执行相关的执行监控工具和流程，并与其他做市商建立了联系。”

总部位于加利福尼亚州门洛帕克的Robinhood得到了许多大型风险投资公司的支持。

由美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)监管的Finra监管与美国公众开展业务的经纪公司

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