Liquidnet因违反客户数据规则而被罚款

机构过境网络运营商Liquidnet已被美国证券交易委员会(SEC)罚款200万美元，用于在两个独立的业务部门之间共享客户交易信息。

美国证券交易委员会发现Liquidnet违反了法规，并在三年内向其客户承诺，允许其股权资本市场部门将其暗池中的客户数据用于营销目的。

其股权资本市场业务于2009年创建，旨在吸引企业和私募股权公司的业务。

美国证券交易委员会的一项调查发现，该部门的员工正在联系公司发行人，获取有关其股票交易活动的信息。

Liquidnet不承认或否认调查结果，但同意解决并支付罚款。

该公司还被发现不正当地使用两种替代交易系统(ATS)销售工具的机密交易数据。其中一个提醒ATS销售人员在其暗池中错过执行机会，而另一个确定订户将联系Liquidnet在某些股票中的市场份额。

美国证券交易委员会执法部门主管安德鲁•塞雷斯尼(Andrew Ceresney)表示：“暗池运营商在未能保护其订户委托给他们的机密交易信息时违反了法律，因为当Liquidnet使用这些机密信息试图扩大其商业。”

Liquidnet的商业模式依赖于获得机构投资者的交易记录，以识别过境机会。

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