Aviva在固定收益交易中被罚款1760万英镑

Aviva Investors因未能在2005年8月至2013年6月期间管理其固定收益交易团队的利益冲突而被罚款1760万英镑。金融行为监管局确认罚款已从2520万英镑减少 - 减少30% - 因为Aviva Investors同意在早期阶段达成和解。

该公司允许固定收益团队的某些办公桌管理多个基金，这些基金由不同的基金支付不同水平的绩效费用。

这些费用的一部分随后支付给Aviva Investors固定收益部门的交易员，这导致利益冲突，因为交易员实际上被激励支持一个基金而不是另一个基金。

该公司确实发现了这一活动，并将其记录在其内部日志中，但监管机构发现了监控不良做法的系统存在缺陷，这意味着交易员可能会延迟记录执行交易的分配数小时。

在延迟申报时，交易员可以在一天中评估交易的表现，并且在记录时，将从有利的日内价格变动中获益的交易分配给一个基金，并将交易分配给其他基金 - 这种做法被称为'采摘樱桃'。

Aviva Investors首席执行官Euan Munro在向市场发表的声明中表示：“我们完全接受这项调查的结论。我们已经解决了问题，改进了系统和控制，并确保没有客户处于不利地位。

“我们还对管理团队进行了重大改变，这导致了Aviva Investors的转变。”

FCA在其摘要声明中表示，该案件是企业重要提醒，了解管理利益冲突的重要性。

FCA的执法和市场监督代理主任乔治娜·菲利普(Georgina Philippou)表示：“不这样做会使客户的利益被忽视，有利于商业或个人利益。

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