ESMA发现DTCC未能提供9个月的衍生品报告数据

欧洲的证券监管机构已经向交易存储库发出了第一笔罚款，并向存管信托和清算公司(DTCC)罚款64,000美元。

欧洲证券和市场管理局(ESMA)表示，对DTCC的罚款涉及“因疏忽未能建立能够为监管机构提供直接和即时获取衍生品交易数据的系统”。

ESMA还表示，DTCC的贸易存储库DDRL未能在2014年3月21日至2014年12月15日期间直接访问衍生品数据。这意味着衍生品数据的访问延迟从报告后的两天增加到62天，影响了约26亿份报告。

根据EMIR规定的贸易报告义务，ESMA于2013年开始对贸易储存库进行监管。DDRL是六个在欧洲收集数据的贸易存储库之一。

去年，ESMA开展了一项与贸易知识库监管相关的风险评估，并确定了数据质量，数据访问和信息安全风险等一系列关键风险。

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