CitadelSecurities Natixis和MUFG因蓝板数据故障被罚款600万美元

经纪商Citadel Securities，Natixis Securities和MUFG Securities因美国金融监管机构提交的不完整和不准确的蓝板数据而被罚款600万美元。

美国证券交易委员会(SEC)表示，在几年的时间里，这三家公司都提交了大量有缺陷的蓝板申请，监管机构使用这些蓝板来调查潜在的内幕交易和其他欺诈活动。

Citadel Securities是被罚款公司的最大蓝板数据提供商，提交了近8000万笔交易的错误数据，而Natixis和MUFG分别提交了大约150,000笔交易和650,000笔交易的错误数据。

美国证券交易委员会费城区域办事处副区域主管凯利吉布森说：“我们经常使用蓝板数据来检测不法行为，并通过我们的执法努力保护主要街道投资者。” “公司必须勤勉尽责，并认真履行义务，根据我们的要求提供准确完整的数据。”

美国证券交易委员会补充说，这些公司在停止和终止订单时承认了调查结果，并同意为Citadel Securities支付350万美元的罚款，为Natixis支付125万美元，为MUFG支付140万美元。

9月，考恩执行服务公司在提交蓝板数据方面遭遇了类似的失败，并被罚款275万美元。美国证券交易委员会当时表示，Cowen的提交文件错过了重要信息，并在2012年至2016年的四年期间内包含了客户识别，订单执行时间，交换代码和交易类型标识符方面的缺陷。

这三家公司都通过引入外部顾问以及处理蓝纸请求的新政策和程序，努力纠正问题并解决其提交不准确的原因。

　　免责声明：本文由用户上传，与本网站立场无关。财经信息仅供读者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。 如有侵权请联系删除！