沃尔玛为结束长期贿赂探测而付出的代价

沃尔玛公司同意支付2.82亿美元的罚款，一家巴西公司承认违反了美国的反贿赂法，为全球范围内为期七年的调查提供了一个相对缓和的结局，并且一度看起来准备产生创纪录的外国腐败罚款。

在周四的同时公告中，美国司法部和美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指责该国最大的零售商在墨西哥，中国，巴西和印度的快速商店开业时付款。沃尔玛将支付约1.38亿美元的刑事处罚和1.44亿美元的赔偿金，以解决美国证券交易委员会的指控。

WMT巴西利亚周四认罪，未能保持准确的记录，而美国父母则因违反“反海外腐败法”而与司法部达成不起诉协议。作为该协议的一部分，该公司将拥有两年的合规监督，沃尔玛首席执行官Doug McMillon表示，该公司“致力于以正确的方式开展业务”。

该零售商在巴西的业务目前由一家名为Walmart Brasil的公司处理，该公司80%由私募股权公司Advent International拥有。

据沃尔玛发言人称，承认有罪的实体WMT Brasilia“曾经并且一直是一家控股公司”。“今天它拥有该实体的所有权，该实体在我们去年售出之后拥有当前业务的20%。”

弗吉尼亚州的法庭文件和新闻稿中披露的这项决议对于曾经被视为针对高级官员的案件来说是一个沉默的结局。据知情人士透露，有一次，美国当局要求处罚高达10亿美元。虽然这笔罚款约为去年在南美最大的腐败丑闻之一中对Petroleo Brasileiro SA征收的17.8亿美元中的六分之一，但沃尔玛最终花费了大约10亿美元的法律费用并对其合规系统进行了彻底改革。

“这个案件可能没有像政府想象的那样好或有成效，”前联邦检察官迈克尔科尼希说，他现在是欣克利，艾伦和斯奈德的合伙人。“这个观点认为政府只有成功才能成功得到一个定罪或十亿美元的解决方案是完全错误的。你必须去调查带领的地方和可能已经开始的事情，认为这将是最大的调查，因为安然因为一系列原因而不是政府的想法。“

2012年“纽约时报”的一系列文章概述了沃尔玛调查可能揭示的内容，该文章概述了零售商向墨西哥官员支付了大约2400万美元以获得快速区划变更，避开许可证和环境许可的指控细节。转向反对开放商店，将沃尔玛变成该国最大的私营部门雇主。

有关美国最大零售商在美国以外地区实施付费游戏计划的指控给司法部的FCPA部门带来了助推器，该部门遭受了一些高调的法庭损失，并捍卫商业利益集团控制其检察官的企图。

但沃尔玛案件给调查人员带来了挑战。例如，在墨西哥发现的大部分行为都不能用作证据，因为它已经过时了，知情人士此前曾说过。因此，政府试图在其他国家建立更强大的案例。知情人士说，在巴西和印度，调查人员发现了他们认为不正当付款的最新例子，但他们却在努力寻找中国猖獗的不端行为的例子。

知情人士当时告诉彭博社，在奥巴马政府关闭时期，沃尔玛拒绝支付超过6亿美元的罚款，导致检察官回去从证人手中收集更多证据。这反过来导致了一场冗长的秘密法庭争论，即司法部是否可以将沃尔玛的内部律师带到大陪审团面前。到目前为止，调查已经持续了五年多。

2017年，该公司拨出近3亿美元用于可能的结算。几个月后，弗吉尼亚州的联邦上诉法院阻止司法部采访沃尔玛的律师，取消了政府在刑事案件中的杠杆作用。一位知情人士此前表示，双方已经因零售业巨头承认的不当行为而陷入僵局数月。

周四，巴西部门承认，向中间人支付不当款项的527,000美元在财务记录中记录不准确。根据弗吉尼亚州提出的认罪协议，当巴西员工知道这笔款项是给前巴西政府官员的时候，他们将这些款项留给了建筑公司。根据该部门的认罪协议，前官员获得执照和许可证的能力很快为她赢得了“女巫”或“精灵”的绰号。沃尔玛从这些建筑公司建造的商店中获得了超过360万美元的利润。

与美国的不起诉协议概述了检察官在2000年至2011年期间所说的更广泛的行为，其中包括墨西哥，中国和印度。据司法部称，沃尔玛高管们已经意识到外国子公司向第三方付款的问题，但没有阻止他们。

“在很多情况下，高级沃尔玛员工都知道其涉及外国子公司的反腐败相关内部控制失败，但沃尔玛多年来未能实施符合美国刑法的充分控制，”助理检察长Brian Benczkowski在声明中说。

没有提起针对个人的刑事指控。

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