英国资产管理公司正在制定程序来处理外包服务提供商的失败

英国金融行为监管局(FCA)表示，英国资产管理公司正在制定程序来处理外包服务提供商的失败，但需要改善其监督程序。对资产管理人员如何使用外包服务的FCA主题审查发现，为减轻服务提供商破产风险而实施的计划有了重大改进。

2012年，FCA的前任金融服务管理局发现，英国资产管理公司对外包供应商的失败毫无准备，并且没有足够的应急计划来确保如果最坏的情况发生，他们将如何确保服务连续性并维持其运营。

FCA发现，在过去一年中，该行业在改进程序方面取得了实质性进展。

监管机构表示，“我们对资产管理公司在回应我们亲爱的首席执行官信函时的参与程度感到满意，并且在2013年我们开始看到资产经理对服务提供商失败的规划有所改善。”

资产管理公司软件供应商SimCorp的英国销售和营销副总裁Cath Rawcliffe表示，她公司的客户已经更加关注应急计划。

“很多客户都认为监管机构非常重视这个问题，并且热衷于共同努力，确保他们能够进行风险管理和监督，以尽量减少破坏的可能性，”她说。

FCA也很高兴公司在监督其外包供应商方面取得了进展，尽管它表示不同公司之间的差异很大。

“监督安排的有效性因公司而异，只有一些资产管理人员能够在所有外包活动中始终如一地展示高标准的监督，”其报告中写道。“在缺乏对某项活动的监督的情况下，我们发现主要原因是内部专业知识不足以进行监督。“

在9月伦敦举行的The Trade Agora活动中，监管机构的态度被视为采购更多外包模式的买方公司的潜在障碍。

市场基础设施技术提供商MarketPrizm的商务总监Jay Hibbin表示，专题审查中提供的清晰度提高可能会让更多公司有动力外包其服务。

“近年来，外包已经成为一个成熟的市场。如果使用这些服务的公司制定了备用计划，他们在购买托管服务时不应违反监管机构，“他说。

Rawcliffe补充说，虽然FCA的审查是积极的，但公司应确保他们继续努力管理风险并改善其监督。

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